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南昌市固定资产投资项目节能评估和审查办法

时间:2024-07-07 06:25:08 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:9614
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南昌市固定资产投资项目节能评估和审查办法

江西省南昌市人民政府


南昌市人民政府令
(第126号)


  《南昌市固定资产投资项目节能评估和审查办法》已经2007年12月25日市人民政府第17次常务会议通过,现予发布,自2008年2月1日起施行。


2007年12月29日



南昌市固定资产投资项目节能评估和审查办法



第一条 为了规范固定资产投资面目节能评估和审查工作,根据《中华人民共和国节约能源法》、《国务院关于加强节能工作的决定》、《江西省实施<中华人民共和国节约能

源法>办法》和《江西省人民政府关于加强节能工作的实施意见》的规定,结合本市实际,制定本办法。
第二条 本市行政区域内依法需要市、县(区)发展改革行政管理部门和经济贸易行政管理部门审批或者核准的固定资产投资项目的节能评估和审查,适用本办法。
本办法所称固定资产投资项目包括基本建设项目和技术改造项目。
第三条 市、县(区)发展改革行政管理部门(以下统称发展改革行政管理部门)负责组织实施基本建设项目的节能评估和审查工作;市、县(区)经济贸易行政管理部门(以

下统称经济贸易行政管理部门)负责组织实施技术改造项目的节能评估和审查工作。发展改革行政管理部门和经济贸易行政管理部门负责节能评估和审查的权限按照现行固定资产

投资项目审批、核准权限执行。
经济贸易行政管理部门按照职责分工统一负责固定资产投资项目的节能监督管理工作。
建设等有关行政管理部门应当按照各自职责,做好固定资产投资项目的节能监督管理工作。
第四条 固定资产投资项目的节能评估和审查应当本着合理利用资源、提高资源利用效率的原则,依据国家和省合理用能标准和节能设计规范进行。
第五条 建设单位在编制可行性研究报告或者项目申请报告时,应当编制节能分析篇(章)。
节能分析篇(章)应当包括以下内容:
(一)项目遵循的合理用能标准及节能设计规范;
(二)项目能源消耗种类和数量分析;
(三)项目所在地能源供应状况分析;
(四)能耗指标;
(五)节能措施和节能效果分析。
第六条 建设单位应当委托具有法定资格的评估机构对固定资产投资项目节能分析篇(章)进行评估。
政府投资项目应当通过公开招标确定评估机构。
参与节能分析篇(章)编制的单位不得同时承担该项目的节能评估工作。
第七条 评估机构应当客观、公正地进行节能评估,并出具真实的评估报告。
评估报告应当包括以下内容:
(一)项目是否符合中国节能技术政策大纲和行业节能设计规范;
(二)项目的用能总量及用能种类是否合理;
(三)项目的设计是否采用先进工艺技术,是否达到国内能耗先进水平或者国际先进水平,其单位建筑面积、设备、工艺和产品能耗是否达到国家和省规定的合理用能标准;
(四)是否执行国家明令推广或者淘汰的设备、产品目录;
(五)项目的能耗指标、采用的节能措施和预期达到的节能效果分析;
(六)项目合理用能的综合评估意见;
(七)法律、法规或者国家有关部门规定的其他内容。
第八条 建设单位申请办理项目审批或者核准手续时,应当提交有节能分析篇(章)的项目可行性研究报告或者项目申请报告,以及评估机构出具的节能分析篇(章)的评估

报告。
项目可行性研究报告或者项目申请报告中没有节能分析篇(章)或者节能分析篇(章)内容不符合规定要求的,发展改革行政管理部门和经济贸易行政管理部门不予受理。
第九条 发展改革行政管理部门和经济贸易行政管理部门应当在审查固定资产投资项目可行性研究报告或者项目申请报告时,一并审查节能分析篇(章)和评估报告,固定资

产投资项目的批复文件应当包括对节能分析篇(章)的批复。
不符合强制性节能标准的项目,发展改革行政管理部门和经济贸易行政管理部门不得审批或者核准建设,建设单位不得开工建设。
第十条 经审批或者核准的固定资产投资项目,其用能情况发生变更时,建设单位应当重新委托具有法定资格的评估机构评估,并报原批准机关重新审批或者核准。
第十一条 发展改革行政管理部门和经济贸易行政管理部门应当按照国家和省规定的节能标准进行节能审查,加强联系和沟通,审查结果应当相互抄送,建立信息共享机制。
第十二条 固定资产投资项目未能通过节能审查的,财政及有关政府部门不得安排财政性资金进行补助或者贴息。
第十三条 固定资产投资项目建设过程中,经济贸易行政管理部门和有关行政管理部门可以采取文件送检、现场检查等方式,对固定资产投资项目执行节能措施和合理用能标

准的情况进行监督检查。
第十四条 固定资产投资项目建成后,建设单位应当委托具有法定资格的节能检测机构对项目的用能状况进行测试,达不到相关强制性节能标准的,不予通过竣工验收,不得

投入生产、使用。
第十五条 节能分析篇(章)编制和评估费用应当根据国家有关设计和评估取费规定及标准,从工程项目的前期费用中列支。
第十六条 发展改革行政管理部门和经济贸易行政管理部门履行节能审查和监督管理职责,不得向审查监督管理对象收取费用。
第十七条 违反本办法规定,发展改革行政管理部门和经济贸易行政管理部门对不符合强制性节能标准的项目予以批准或者核准建设的,对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员依法给予处分。
第十八条 违反本办法规定,评估、检测机构弄虚作假,提供虚假信息的,由经济贸易行政管理部门责令改正,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下罚款。
第十九条 违反本办法规定,固定资产投资项目建设单位开工建设不符合强制性节能标准的项目或者将该项目投入生产、使用的,由经济贸易行政管理部门责令停止建设或者

停止生产、使用,限期改造;不能改造或者逾期不改造的生产性项目,由经济贸易行政管理部门报请本级人民政府按照国务院规定的权限责令关闭。
第二十条 本办法自2008年2月1日起施行。

关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知

中国证券监督管理委员会


关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知


各具有主承销资格的证券公司:
为督促具有主承销资格的证券公司(以下简称公司)切实履行《证券法》等有关法律法规赋予的对证券发行申请材料的核查职责,提高证券发行申请材料的质量,现就建立证券发行申请材料主承销商核对制度的有关问题规定如下,请遵照执行,并将实施中的新情况和新问题及时报告我会。
一、公司在承销证券的过程中,应按照《证券法》及其他有关法律、法规和政策要求,在做好尽职调查的基础上对拟报送的证券发行申请材料及其他有关文件进行核对。
二、公司应按要求填报《证券发行申请材料核对表》(以下简称《核对表》),对证券发行申请材料进行严格的质量控制。公司填报《核对表》应当符合以下要求:
(一)公司应对每家发行人拟报送的申请材料按要求的内容和格式填制《核对表》。《核对表》的份数应与申请材料的份数一致,并单独装订,与发行人的申报材料一同报送。
(二)发行上市可转换债券、公司债券等其他证券,参照股票发行填报《核对表》。
(三)公司对发行人申请材料的核对意见应按要求经内核小组集体讨论通过。内核小组对《核对表》的讨论意见应制作书面记录,并归档保存和备查。
(四)《核对表》由公司内核小组指定专人按内核小组的讨论意见填列,填写应使用蓝色或黑色钢笔或毛笔。
(五)填表人员、公司内核小组组长及公司法人代表(或其授权代表)应按要求对《核对表》签署意见,并由公司加盖印章。
(六)对未按要求制作和填报《核对表》的,中国证监会发行监管部将不受理其发行申请材料。
(七)公司对发行人申请材料中应予核对的、《核对表》中未列出的其他重大问题和事实也应依法进行核对,并填入“其他重大事项”栏内。
(八)公司填报《核对表》时,若发现有关栏目不适用或存在其他需要说明的事项,可在备注栏中作出说明。备注栏不足填写的,可加附页说明。
三、公司对填报的《核对表》负有直接责任,证券发行人及有关中介机构应当积极配合公司的核对工作,并按公司的要求及时提供必要的补充资料、解释或说明。
四、公司对《核对表》的核对意见是发行审核工作的重要内容,中国证监会将根据公司组织实施核对工作的质量考评主承销商的执业质量。
五、自本通知下发之日起,公司应对已报送的尚未收到我会正式反馈意见的发行人申请材料补充填报《核对表》。同时公司还应对已报送的发行人申请材料进行审核清理。对存在问题的申请材料,要主动补充完善;对存在较大风险隐患的发行人申请材料,要主动撤回。
附录:
一、******证券有限责任公司关于******股份有限公司证券发行申请
材料的核对意见
二、证券发行申请材料核对表(1)
三、证券发行申请材料核对表(2)

附录一:******证券有限责任公司关于******股份有限公司证券发行申请材料的核对意见
中国证监会:
我公司证券发行内核小组已核查了由我公司作为主承销商的******股份有限公司股票发行申请材料,并对申请材料进行了严格的质量控制和检查。我公司内核小组由******人组成,本次参与内核工作的有******人,其中******人认为发行申请材料已基本达到有关法律法规的要求,未发现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。本公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》,有关保留意见已在“备注”栏说明;对《核对表》之外的重要问题和事实也作了必要的核对,并填入“其他重大事项”栏内,认为不存在重大法律和政策障碍。
特报上内核小组的核对意见及发行人的申请材料,请予核准。
同意的内核小组成员签字:
不同意的内核小组成员签字:
内核小组组长签字:
公司法人代表或授权代表签字:
公司印章

附录二:证券发行申请材料核对表(1)
发行人名称:
发行人法人代表:
主承销商:
主承销商投资银行部负责人:
主承销商主管领导:
律师事务所:
经办律师:
会计师事务所:
经办审计师:
填表人: 填表时间:
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 一、发行人的申请材料是否完整? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 1.证券发行申请材料是否按照证监发〔1999〕14号文要求制作? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 2.是否提供了一套按要求签署的申请材料原件? | | | |
| (其中企业法人营业执照与土地使用证可提供经发证机关盖章 | | | |
|确认的副本复印件。) | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 3.是否发行人全体董事阅读了申请材料? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 4.是否提供了省级人民政府或国务院有关部门推荐(或同意)企业 | | | |
|申请发行证券的文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 5.是否提供了省级人民政府或国务院有关部门批准设立的文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 6.是否提供了有企业法人营业执照发证机关加盖红章的发起人营 | | | |
|业执照及股份有限公司营业执照? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 7.是否提供了有出席会议董事签字的关于批准本次发行、募集资 | | | |
|金使用、修改章程、未分配利润等的股东大会决议? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 8.是否提供了加盖发行人公章的章程修改草案? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 9.是否提供了由公司全体董事及主承销商项目负责人、法定代表 | | | |
|人或授权代表签署意见并签字盖章的招股说明书及其概要? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 10.是否提供了由相关机构及人员签字盖章的审计报告、盈利预测 | | | |
|审核报告? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 11.是否提供了由相关机构及人员签字盖章的资产评估报告? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 12.是否提供了由会计师事务所和承办会计师签字盖章的历次验 | | | |
|资报告? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 13.是否提供了由经办律师及律师事务所签字盖章的法律意见书? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 14.是否提供了经全体董事署名的较为详尽的募集资金运用的可 | | | |
|行性分析报告? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 15.是否提供了拟投资项目的立项批文原件或公司盖章、律师见证 | | | |
|的复印件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 16.是否提供了由公司和主承销商盖章的发行方案及发行定价分 | | | |
|析报告? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 17.是否提供了加盖发行人公章的关于公司改制方案、非经营性资 | | | |
|产处理及离退人员安置、关联关系及其交易情况的说明? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 18.设立不满三年的股份有限公司,其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表是否有相关负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 19.设立不满三年的股份有限公司,其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表是否 | | | |
|有相关负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 20.设立不满三年的股份有限公司提供的设立以前年份的资产负 | | | |
|债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法的说明文件是否 | | | |
|已有负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
| 21.前三年及最近一期的纳税资料是否加盖了公司印章?实行减免 | | | |
|税的公司是否提供了有权部门的批准文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 22.原定向募集公司是否提供了全体董事签字并加盖公司公章的 | | | |
|定向募股发行情况的报告? | | | |
| 是否提供了由托管机构出具并加盖了公司印章的定向募集公司的 | | | |
|股票托管情况报告? | | | |
| 是否提供了有全体董事签字及公司印章的股本变动情况的说明及 | | | |
|有关法律文件? | | | |
| 是否提供了省级人民政府或国务院有关部门关于股票托管情况的 | | | |
|确认文件? | | | |
| 是否提供省级人民政府或国务院有关部门关于公司内部职工股清 | | | |
|理情况的文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 23.是否提供了由发证机关盖章确认的土地使用证复印件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 24.租赁使用土地的公司是否提供了租赁合同原件和出租方土地 | | | |
|使用证复印件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 25.是否提供了国有资产管理部门关于国有资产评估的确认文件? | | | |
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| 26.是否提供了由地方或者国家土地管理部门关于土地评估结果 | | | |
|的确认文件(如果土地单独评估)? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 27.是否提供了有全体董事的签字及公司印章的历年发放股利情 | | | |
|况的说明及相关法律文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 28.是否提供了重要关联交易合同? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 29.是否提供了承销协议? | | | |
| 承销商是否具备承销资格? | | | |
| 主承销商和副主承销商与发行人之间是否不存在持有对方7%以 | | | |
|上股权或为前五名大股东的情况? | | | |
| 30.会计师事务所、评估机构、律师事务所及其经办人员是否具有 | | | |
|证券从业资格? | | | |
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| 31.上述机构近三年是否有受到处罚的违法违规行为? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 32.是否提供了各中介机构及其签字人员的证券从业资格证书的 | | | |
|复印件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 33.主承销商是否按照《证券法》的要求对公开发行募集文件的真 | | | |
|实性、准确性、完整性进行了核查? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| | | | |
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| 二、关于招股说明书及其概要 | | | |
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| 1.招股说明书是否按照证监〔1997〕2号文件规定的内容和格式制 | | | |
|作? | | | |
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| 2.招股说明书是否充分披露了对投资者做出投资决策有重大影响 | | | |
|的信息(无论准则是否有规定)? | | | |
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| 3.招股说明书是否披露了发行人或主发起人前三年的重要情况? | | | |
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| 4.招股说明书是否存在误导投资者的信息及言词? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 5.招股说明书是否存在任何个人、机构或企业的题字、任何有祝贺 | | | |
|性、恭维性或推荐性的词句,以及任何广告、宣传性的用语? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 6.公司全体董事是否仔细阅读并讨论通过了招股说明书并按要求 | | | |
|签署了意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 7.主承销商是否对招股说明书披露的内容进行了尽职调查?是否 | | | |
|核查了相关内容并按要求签署了意见? | | | |
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| 8.招股说明书引用重要法律意见是否经律师核阅? | | | |
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| 9.招股说明书引用的财务报表及其附注、审计报告、资产评估报 | | | |
|告、盈利预测审核报告等是否经经办审计师、评估师、会计师核阅? | | | |
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| 10.招股说明书封面是否符合规范要求? | | | |
| 11.招股说明书的目录是否符合规范要求并与正文一致? | | | |
| 12.是否对招股说明书中具有特定含意的词汇作出明确的定义、解 | | | |
|释和说明? | | | |
| 13.发行人董事会成员是否对招股说明书的真实性、准确性、完整 | | | |
|性做出声明? | | | |
| 14.是否说明了编写招股说明书所依据的法律法规? | | | |
| 15.是否声明新发行的股票是根据本说明书所载明的资料申请发 | | | |
|行的并对招股说明书的解释权做出说明? | | | |
| 16.是否已提醒投资人自行承担买卖发行人股票所应支付的税款? | | | |
| 17.是否对本次发行有关当事人的名称、所在地、电话、传真及联系 | | | |
|人的姓名做出披露? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 18.“主要资料”一节是否按要求摘录并与正文内容一致? | | | |
| “主要资料”是否标明:“以下资料节录自本招股说明书,欲购买本 | | | |
|次发行股票的投资者,在做出投资决策前,应该认真阅读招股说明书 | | | |
|全文”? | | | |
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| 19.发行人是否按《招股说明书的内容与格式》要求全面披露了须 | | | |
|予披露的风险因素? | | | |
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| 20.是否对募股资金的计划用途、投资项目的立项审批情况做了披 | | | |
|露? | | | |
| 发行人募股资金投向的项目决策是否履行规范的程序? | | | |
| 发行人是否用募股资金收购兼并存量资产? | | | |
| 发行人募股资金投资项目是否存在重大限制性因素?(如合作方资 | | | |
|金不到位、未办妥项目审批、存在重大市场和资源约束等)? | | | |
| 是否对拟投资项目或拟收购项目或新建企业的情况做了披露? | | | |
| 是否对资金使用的计划时间表、项目效益的产生时间、投资回收期 | | | |
|做了披露? | | | |
| 如果资金用途超过一项,是否对项目的轻重缓急做了披露? | | | |
| 如果募股资金不能满足计划要求,是否对资金缺口的来源及落实 | | | |
|情况做了披露? | | | |
| 若以前发行过股票、是否对前次募股资金的运用情况做了披露? | | | |
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| 21.是否对发行人股利分配的一般政策做了披露? | | | |
| 是否对发行后第一个盈利年度的股利派发问题做了披露? | | | |
| 若发行不同类别的股票,是否披露了不同类别的股票在股利分配 | | | |
|方面的权益? | | | |
| 若不派发股利,是否已简要说明原因? | | | |
| 是否披露了新股东是否享有以前年度的滚存利润? | | | |
| 若发行人属于已存续的股份有限公司,是否已披露了历年分红派 | | | |
|息的情况? | | | |
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| 22.是否按要求对发行人的历次验资报告做了披露? | | | |
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| 23.是否对承销方式、承销期、发行方式、发行地区、发行对象、发行 | | | |
|股票的种类、面值数量、发行价格及其确定价格的方法、本次发行预 | | | |
|计实收金额做了全面披露? | | | |
| 24.是否对全部承销机构的名称及承销量做了披露? | | | |
| 25.是否披露了发行费用按规定的项目列支的情况? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 26.是否按要求全面披露了“发行人情况”? | | | |
| 是否充分披露了发行人的组织结构和内部管理结构? | | | |
| 是否披露了关联企业以及发行人对其他企业的持股情况? | | | |
| 是否披露了对发行人业务有重要意义的工业产权和其他无形资产 | | | |
|的有关情况? | | | |
| 是否披露了新产品,新项目研究开发的有关情况? | | | |
| 是否充分披露了关联方关系及关联交易? | | | |
| 是否充分披露了与控股股东之间的关系? | | | |
| 是否充分披露了发行人控股或参股单位的情况? | | | |
| 是否披露了存在的同业竞争? | | | |
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| 27.在“发行人情况”中是否充分披露了发行人在过去三年内的重 | | | |
|大改组、变更、收购、兼并、分立、清理整顿行为以及重大投资、资产处 | | | |
|置行为? | | | |
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| 28.是否按要求摘录了发行人公司章程草案? | | | |
| 摘录的发行人公司章程草案内容是否不存在与全文不一致的地 | | | |
|方? | | | |
| 发行人公司章程草案与《上市公司章程指引》规定的内容是否没有 | | | |
|重大不一致的地方? | | | |
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| 29.是否按要求披露了董事、监事、高级管理人员及重要职员的简 | | | |
|单情况? | | | |
| 发行人上述人员存在的兼职情况是否做了披露? | | | |
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| 30.是否披露了发行人在过去至少三年中的经营业绩? | | | |
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| 31.是否按要求充分披露了公司股本情况及其演变情况? | | | |
| 定向募集公司是否对发起人股、募集法人股、内部职工股的情况做 | | | |
|了充分披露? | | | |
| 是否对内部职工股的范围、比例、托管及确认情况做了充分披露? | | | |
| 是否充分披露了对董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份 | | | |
|数额及比例? | | | |
| 是否披露了发行后的股份结构? | | | |
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| 32.是否对发行人的“债项”做了充分披露? | | | |
| 是否披露了发行人的或有负债及主要合同承诺? | | | |
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| 33.是否按要求披露了发行人“主要固定资产”? | | | |
| 是否披露了房产情况? | | | |
| 是否充分披露了非经营性资产的剥离情况? | | | |
| 是否充分披露了土地使用权的处置情况? | | | |
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| 34.“财务会计资料”是否全文引用了有证券从业资格的会计师事 | | | |
|务所出具的审计报告、发行人编制的财务报表及附注? | | | |
| 是否不存在与招股说明书“主要资料”中“主要会计资料”及附录有 | | | |
|关资料不一致的地方? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 35.是否按要求披露了资产评估的情况? | | | |
| 增资发行的公司是否披露了本次发行前历次法定资产评估及调帐 | | | |
|的有关情况? | | | |
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| 36.是否按要求披露了发行人盈利预测? | | | |
| 是否全面披露了盈利预测的假设基准? | | | |
| 盈利预测是否反映了审慎的原则? | | | |
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| 37.是否披露了“公司发展规划”? | | | |
| “公司发展规划”是否有充分的依据,且切实可行? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 38.招股说明书是否没有遗漏重要合同? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 39.招股说明书是否没有遗漏重大诉讼事项? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 40.全体董事会成员及承销团成员是否按要求签署了意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 41.招股说明书是否包括了至少应予包括的8项附录? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 42.招股说明书是否包括了至少应予包括的8项备查文件? | | | |
| 招股说明书是否说明了备查文件的具体备查期间和地点? | | | |
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| 43.发行人及券商是否利用刊登招股说明书以外的方式进行推介 | | | |
|宣传? | | | |
| 如有,是否与招股说明书一致? | | | |
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| 44.是否按要求编写了《招股说明书概要》? | | | |
| 《概要》是否载明:“本次招股说明书概要的目的仅为……招股说明 | | | |
|书全文为本次发售股票的正式法律文件。投资人在做出认购本股票 | | | |
|的决定之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以全文作为投资决定的 | | | |
|依据”? | | | |
| 招股说明书概要摘录的内容是否与招股说明书一致? | | | |
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| 45.招股说明书及其概要是否不存在虚假、重大误导性陈述或重大 | | | |
|遗漏? | | | |
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| | | | |
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| 三、关于法律意见书 | | | |
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| 1.法律意见是否按证监法律字〔1999〕2号文件规定的内容和格式 | | | |
|制作? | | | |
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| 2.经办律师及其所在事务所是否具有证券从业资格? | | | |
| 3.律师是否已对法律意见所依据的事实及适用的法律进行认真核 | | | |
|查验证并在法律意见书中说明得出每一法律意见的充足理由? | | | |
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| 4.律师是否在引言段按照《法律意见书的内容与格式准则》的要求 | | | |
|做出了五项声明? | | | |
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| 5.法律意见书引言的结束段是否载明了《法律意见书的内容与格 | | | |
|式》所要求的文字? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 若属发起设立的股份公司增资发行 | | | |
| 6.律师是否对发行人重组行为的合法性、规范性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
| 7.律师是否已对发起人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就公司的设立行为是否 | | | |
|存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 8.律师是否已对投入股份公司的资产的产权隶属关系进行核查验 | | | |
|证并就将上述资产投入股份公司是否存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 9.若发起人以其全资附属企业的资产折价入股的,律师是否已通 | | | |
|过履行必要的法律程序取得了上述资产的所有权进行核查验证,并 | | | |
|就发起人是否有权将上述资产折价入股及上述折价入股行为是否有 | | | |
|损债权人的利益并因此存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 全资附属企业解散的,律师是否对原有债务处置的合法性做了说 | | | |
|明? | | | |
| 10.若发起人以其在其他有限责任公司、合资企业、联营企业中的 | | | |
|权益折价入股的,律师是否已对相关的合同、章程进行审查、并就折 | | | |
|价入股行为是否已征得其他出资人的同意并履行相关法律程序发表 | | | |
|法律意见? | | | |
| 11.律师是否已对因发行人的设立而引起的原企业债务的处理进 | | | |
|行核查验证,并就上述债务的处理是否已征得大额债权人的同意,是 | | | |
|否存在金额较大的潜在债务纠纷发表法律意见? | | | |
| 12.律师是否已对投入股份公司财产的所有权、使用权的合法性、 | | | |
|有效性发表法律意见? | | | |
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| 若属原定向募集公司增资发行? | | | |
| 13.律师是否已对发行人的设立是否符合当时法律、法规和规范性 | | | |
|文件的规定及是否已依据《公司法》进行规范进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见? | | | |
| 14.律师是否已对发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就上述文件是否有导致 | | | |
|发行人无法增资扩股的法律障碍发表法律意见? | | | |
| 15.律师是否已对发行人设立至今有无合并、分立、重大资产处置、 | | | |
|增资扩股、减少注册资本、收购兼并等行为进行核查验证并对上述行 | | | |
|为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发表法律意见? | | | |
| 16.律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 若属有限责任公司变更为股份公司公开增资发行 | | | |
| 17.律师是否已对有限责任公司的设立进行核查验证并就其合法 | | | |
|性发表法律意见? | | | |
| 18.律师是否已对有限责任公司的章程及作为一方当事人的合同、 | | | |
|协议及其他使其财产或行为受约束的文件进行核查验证并就上述文 | | | |
|件是否可能导致变更行为无效或使变更行为存在潜在纠纷发表法律 | | | |
|意见? | | | |
| 19.律师是否已对有限责任公司及发行人设立至今有无合并、分 | | | |
|立、增加或减少注册资本、重大资产处置、收购兼并等行为进行核查 | | | |
|验证并就上述行为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发 | | | |
|表法律意见? | | | |
| 20.律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
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| 21.若股份有限公司的生产经营涉及特许经营权的,律师是否已对 | | | |
|上述权利的取得情况进行核查验证并发表法律意见? | | | |
| 22.律师是否已对发行人具备本次发行的主体资格发表法律意见? | | | |
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| 23.律师是否已对发行人股东大会召开的程序进行核查验证并对 | | | |
|股东大会召开的合法性发表法律意见? | | | |
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| 24.律师是否已对股东大会的内容进行核查验证并对股东大会做 | | | |
|出的批准发行、上市及有关问题作出的决议的合法性和有效性发表 | | | |
|法律意见? | | | |
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| 25.如果股东大会授权董事会或筹委会办理有关发行上市的事宜, | | | |
|律师是否已对上述授权的合法性、有效性进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见? | | | |
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| 26.律师是否已依据《证券法》、《公司法》、《股票条例》及其他规范| | | |
|性文件对发行人本次发行、上市的实质条件进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见? | | | |
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| 27.律师是否已对发行人股东大会是否已通过修改公司章程的决 | | | |
|议进行核查验证并发表法律意见? | | | |
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| 28.律师是否已对发行人章程草案内容的合法性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
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| 29.律师是否已依据《上市公司章程指引》对公司章程草案进行审 | | | |
|查? | | | |
| 30.是否未发现公司章程草案中存在与《上市公司章程指引》重大 | | | |
|不一致等条款? | | | |
| 31.发行人已在香港或境外上市的,律师是否已依据《到境外上市 | | | |
|公司章程必备条款》的有关规定对公司章程或章程草案进行审查并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
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| 32.律师是否已对发行人有哪些关联企业(包括但不限于发行人的 | | | |
|母公司、子公司以及其他具有20%以上股权关系的企业、发行人董 | | | |
|事、高级管理人员在其中任主要职务的企业等)及发行人与关联企业 | | | |
|间的关联关系进行核查验证并发表法律意见? | | | |
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| 33.律师是否已对发行人与关联企业间的关联交易进行核查验证 | | | |
|并发表法律意见? | | | |
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| 34.律师是否已对关联交易的内容进行核查验证并对关联交易是 | | | |
|否存在损害发行人利益问题发表法律意见? | | | |
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| 35.若关联交易的一方是公司大股东,律师是否已对关联交易的决 | | | |
|策过程进行核查验证并对是否已采取必要措施保护其他股东的利益 | | | |
|发表法律意见? | | | |
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| 36.律师是否已对发行人与关联企业间的同业竞争问题进行核查 | | | |
|验证并发表法律意见,若存在同业竞争,是否已对解决同业竞争的措 | | | |
|施进行核查验证并发表法律意见? | | | |
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| 37.律师是否已对关联交易和同业竞争的合法性及披露的充分性 | | | |
|进行核查验证并发表法律意见? | | | |
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| 38.律师是否已对发行人拥有的房产、土地使用权、知识产权及其 | | | |
|他无形资产的数量及上述财产是否存在产权纠纷进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
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| 39.律师是否已对发行人取得上述财产的方式及权属证书的取得 | | | |
|情况进行核查验证并发表法律意见? | | | |
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| 40.律师是否已对发行人主要财产存在的抵押、其他担保物权、债 | | | |
|务关系或其他对所有权或使用权行使的限制问题进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
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| 41.律师是否已对发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但 | | | |
|可能存在潜在纠纷的重大合同的主要内容进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见? | | | |
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| 42.律师是否已对上述合同的合法性、有效性及是否存在潜在纠纷 | | | |
|问题进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 43.律师是否已对上述合同主体的变更问题进行核查验证并发表 | | | |
|法律意见? | | | |

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厦门市测绘管理暂行办法

福建省厦门市人民政府


厦门市测绘管理暂行办法
厦门市人民政府




第一条 为加强测绘管理,根据《福建省测绘管理条例》和《福建省测绘管理办法》,结合本市实际情况,制定本办法。
第二条 在本市行政区域内从事测绘(含军事测绘单位从事民用测绘)业务和管理活动,使用测绘成果、资料和图件的单位和个人,应遵守本办法。
第三条 厦门市土地局负责本市测绘管理工作。其测绘管理的主要职责是:
(一)贯彻执行国家、省测绘法规和规章,管理本市测绘业务;
(二)负责编制、组织实施全市测绘规划和计划,编报全市测绘年度统计报表;
(三)审查全市测绘队伍的测绘资格,监督检查测绘产品质量和管理测绘市场,协调测绘生产业务;
(四)负责全市测绘成果资料的分析、整理、归档、管理和提供使用;
(五)负责全市行政区域内各类测量标志的管理和维护;
(六)负责向市政府提供全市地理、地貌信息。
第四条 厦门市测绘管理范围为:
(一)城市二、三、四等三角测量和三边测量,城市三、四等导线测量,国家二、三、四等水准测量;
(二)城市一、二级小三角测量和小三边测量,城市一、二、三级导线测量;
(三)下列地形测绘和地形图编绘:
比例尺1:200面积大于0.02平方公里;
比例尺1:500面积大于0.05平方公里;
比例尺1:1000面积大于0.2平方公里;
比例尺1:2000面积大于0.6平方公里;
比例尺1:5000面积大于2.0平方公里。
(四)城乡地籍测量;
(五)用地兰线、红线定位测量,建筑单体放线测量;
(六)道路和地上、地下的各种管线定位测量、竣工测量和其他重要工程测量;
(七)各种地图、地图集和专题地图(含旅游图、交通图)的编制、印刷和出版。
第五条 在本市行政区域内从事测绘业务活动的单位和个人必须遵守下列规定:
(一)承担测绘业务需到市土地局验证、登记,未经登记不得承担各项测绘业务;
(二)在测绘许可证规定的业务范围内从事测绘生产活动;
(三)采用厦门地方座标系、高程系、统一的图幅分幅和编号;
(四)执行国家颁布的《城市测量规范》、《地籍测量规范》、《城镇地籍调查规程》和《地形图图式》等技术标准;
(五)执行国家颁布的《测绘产品收费标准》;
(六)开工前应将测绘业务技术设计书报市土地局审查批准。
(七)任务完成后应将全部成果、成图和技术总结及时报市土地局审核鉴定,经检查验收合格后方可移交委托单位使用。同时交一份完整的成果、成图资料和薄膜二底图,由市土地局统一归档。
第六条 凡经市土地局审查验收的测绘项目,按该项目测绘工程款的5%~15%的标准收取管理费。
第七条 建设单位不得委托无证的测绘单位承担测绘业务。各有关部门(规划、建筑设计、城建、土地、房产等)不得使用无质量鉴定书的测绘成果资料和图件。
第八条 城乡基本平面控制、高程控制和基本图是城乡规划、建设、土地管理和房产管理的超前期性基础资料,应保持统一性、准确性和现势性,必须有计划定期更新改造。其测绘规划和计划安排由市土地局会同市各有关主管部门商定,做到统一规划,统一组织实施,一测成多种系列
图和一图多用,避免重复测绘。
第九条 测绘成果应区分公开的和未公开的、省管的和市管的不同性质,按照国家有关管理规定,办理使用手续。
所有测绘成果,未经审批,不得以任何理由、任何方式对境外提供;确需对境外提供时,应持有关资料向市土地局申领《对外提供测绘资料审批表》,并向保密部门办理《测绘资料出境许可证》等审批手续。
未经版权单位同意,测绘成果不得擅自复制、转抄或缩放,并不得丢失和擅自销毁。
第十条 使用省管测绘成果,应持使用单位测绘资料设岗部门的正式介绍函,到市土地局转“索取测绘资料介绍函”后,向省测绘资料中心购取;使用市管测绘成果,应持函到市测绘成果归口单位购取。
第十一条 本市行政区域内建造在地上、地下或建筑物上的各种永久性测量标志是国家宝贵财产,均属本办法保护范围,任何单位和个人不得移动、占用或破坏。
建设单位和个人在规划建设时应尽量避开永久性测量标志,确需移动或复盖,应先向市土地局提出申请,经批准并按规定缴交赔偿费用。
市土地局实行定期勘查、维修和保护永久性测量标志的制度。
第十二条 有下列行为的单位和个人按下列规定给予处罚:
(一)无证作业或超出规定业务范围作业的测绘产品,市土地局不予验收和出具质量鉴定书;
(二)无收费许可证和超标准收费的单位和个人,没收其非法所得并可处以非法所得金额5倍的罚款;
(三)不符合技术标准的测绘产品,责令承测单位返工、重测,否则通报有关单位停付工程款;情节严重者,取消其在本市承担测绘业务的资格,并赔偿委托单位的直接经济损失并可处以相当工程款25%的罚款;
(四)未经市土地局许可,擅自复制、转抄、转让成果者,视情给予通报批评并可处以500元以下的罚款;
(五)使用省管保密测绘成果,不做年终保密检查者,停止供应测绘成果;丢失保密测绘成果或造成测绘成果泄密事故者,由其所在单位或其上级主管机关给予行政处分;构成犯罪者,报司法部门依法追究刑事责任;
(六)过失损坏永久性测量标志的单位和个人,责令其赔偿重置该测量标志的价款;故意破坏测量标志构成犯罪者,报司法部门追究刑事责任。
第十三条 本办法解释权属市土地局。
第十四条 本办法自公布之日起施行。厦府(1987)综字434号文同时废止。



1992年11月28日