国家电力监管委员会


《电力监管机构行政处罚程序规定》（电监会16号令）



各有关单位：

《电力监管机构行政处罚程序规定》已经2006年1月17日国家电力监管委员会主席办公会议通过，现予公布，自2006年4月1日起施行。

电力监管机构行政处罚程序规定

第一章 总则

第一条 为了加强电力监管，规范电力监管行政处罚工作，维护电力投资者、经营者、使用者的合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《电力监管条例》和国家有关规定，制定本规定。
第二条 国家电力监管委员会及其派出机构（以下简称电力监管机构）在其职责范围内对违反电力监管法律、法规和规章的行为(以下简称违法行为),实施行政处罚，适用本规定。
第三条 电力监管机构实施行政处罚，以法律、法规和规章为依据。
没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。
第四条 当事人对电力监管机构给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人因电力监管机构违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。

第二章 管辖

第五条 行政处罚由违法行为发生地的国家电力监管委员会区域监管局城市监管办公室（以下简称城市电监办）管辖。未设立城市电监办的，由所在区域的国家电力监管委员会区域监管局（以下简称区域电监局）管辖。
区域电监局负责对本区域内跨省、自治区、直辖市的违法行为的行政处罚。
国家电力监管委员会（以下简称电监会）负责对跨区域的或者在全国范围内有重大影响的违法行为的行政处罚。吊销电力业务许可证的行政处罚，由电监会实施。
第六条 区域电监局、城市电监办对行政处罚管辖权发生争议的，由电监会指定管辖。
电力监管机构发现违法案件不属于自己管辖时，应当移送有管辖权的电力监管机构。受移送的电力监管机构认为移送案件不属于自己管辖的，不得再自行移送，由电监会指定管辖。
第七条 电监会认为有必要时，可以直接查处区域电监局、城市电监办辖区内的有重大影响的违法行为，或者指定区域电监局、城市电监办查处应当由电监会查处的违法行为。
区域电监局、城市电监办认为应当由其查处的违法行为情节严重、有重大影响的，可以请求电监会进行查处。

第三章 简易程序

第八条 违法事实确凿并有法定依据，对个人处以50元以下罚款、对从事电力业务的企业或者电力调度交易机构处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，电力监管机构从事现场执法的人员（以下简称执法人员）可以当场作出行政处罚决定。
当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：
（一）依法给予20元以下的罚款的；
（二）不当场收缴事后难以执行的。
第九条 执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示电力监管执法证，填写行政处罚决定书。行政处罚决定书应当当场交付当事人。
前款规定的行政处罚决定书应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及电力监管机构名称，并由执法人员签名或者盖章。
执法人员当场作出行政处罚决定，必须最迟在5日内报所属电力监管机构备案。
第十条 执法人员在当场作出行政处罚之前，应当告知当事人违法的事实、给予行政处罚的理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

第四章 一般程序

第一节 立案和调查

第十一条 除按照本规定当场作出行政处罚外，电力监管机构发现涉嫌违法行为，符合下列条件的，应当予以立案：
（一）有明确的违法嫌疑人；
（二）有违法事实；
（三）依法应当给予行政处罚；
（四）属于本机构管辖。
第十二条 电力监管机构有关监管部门在进行日常监督检查或者处理其他机关移送案件的过程中，发现涉嫌违法行为，应当进行初步核查。经初步核查后认为涉嫌违法行为符合本规定第十一条规定条件的，应当提出立案建议，送电力监管机构稽查工作部门（以下简称稽查工作部门）审核，经电力监管机构负责人批准，予以立案。
稽查工作部门发现符合本规定第十一条规定条件的涉嫌违法行为，应当进行核查，经电力监管机构负责人批准，予以立案。
立案日期为电力监管机构负责人批准日期。
第十三条 稽查工作部门对已经立案的涉嫌违法行为，应当组织调查。
调查应当全面、客观、公正，做到事实清楚，证据确凿、充分。
第十四条 调查应当收集有关证据的原件或者原物。因客观原因不能收集原件或者原物，或者收集原件、原物确有困难的，可以收集与原件、原物核对无误的复印件、复制品、抄录件、部分样品或者证明该原件、原物的照片、录像等其他证据。
第十五条 在调查过程中，稽查工作部门发现立案事由以外的涉嫌违法行为的，应当及时报请电力监管机构负责人决定是否对新发现的涉嫌违法行为一并进行调查。
第十六条 调查终结，稽查工作部门应当提出调查报告。调查报告应当包括被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实和证据、对涉嫌违法行为的定性意见、处理建议及其法律依据等内容。
第十七条 调查应当自批准立案之日起60日内终结。案情复杂，60日内不能终结的，经电力监管机构负责人批准，可以延长30日。
第十八条 稽查工作部门应当自调查终结之日起10日内，将调查报告、相关证据和其他有关材料送电力监管机构法制工作部门（以下简称法制工作部门）审查。
第十九条 已经移送法制工作部门审查的案件，法制工作部门要求补充调查或者重新调查的，稽查工作部门应当及时组织补充调查或者重新调查。补充调查或者重新调查应当自法制工作部门要求调查之日起30日内终结。

第二节 审查和决定

第二十条 法制工作部门应当对稽查工作部门移送的调查报告、相关证据和其他有关材料进行审查。审查包括下列内容：
（一）事实是否清楚；
（二）证据是否确凿、充分；
（三）定性是否准确；
（四）调查程序是否合法；
（五）适用法律、法规、规章是否正确；
（六）处理建议是否适当。
第二十一条 法制工作部门审查完毕，应当出具审查报告。审查报告应当按照下列规定提出审查意见：
（一）事实清楚，证据确凿、充分，定性准确，程序合法，适用法律、法规和规章正确，处罚种类、幅度适当的，提出审查同意意见，送行政处罚委员会决定；
（二）事实清楚，证据确凿、充分，程序合法，但定性不准，适用法律、法规和规章错误，处罚种类或者幅度不当的，提出审查修改意见，送行政处罚委员会决定；
（三）事实不清，证据不足，程序不合法的，提出纠正意见，退回稽查工作部门重新调查或者补充调查。
第二十二条 审查应当自稽查工作部门移送案件之日起30日内完毕。30日内不能审查完毕的，经电力监管机构负责人批准，可以延长30日。
第二十三条 电力监管机构设立行政处罚委员会，负责作出行政处罚决定。
行政处罚委员会由电力监管机构负责人、稽查工作部门负责人、法制工作部门负责人和其他有关监管部门的负责人组成。
行政处罚委员会设立办事机构，负责行政处罚委员会的日常事务。
第二十四条 行政处罚委员会审查稽查工作部门提交的调查报告、法制工作部门提交的审查报告和其他材料，根据不同情况，分别作出下列决定：
（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；
（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。
第二十五条 行政处罚委员会作出行政处罚决定的，经电力监管机构负责人签署，制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：
（一）当事人的姓名或者名称、地址；
（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；
（三）行政处罚的种类和依据；
（四）行政处罚的履行方式和期限；
（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）作出行政处罚决定的电力监管机构的名称和作出决定的日期。
行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的电力监管机构的印章。
第二十六条 电力监管机构在作出行政处罚决定之前，未依法向当事人告知其违法的事实、给予行政处罚的理由及依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。
第二十七条 电力监管机构作出的行政处罚决定，可以向社会公告。

第三节 听证

第二十八条 行政处罚委员会作出吊销电力业务许可证、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，电力监管机构应当组织听证。
前款所称较大数额罚款，是指对个人作出5000元以上罚款，对从事电力业务的企业和电力调度交易机构作出50万元以上罚款。
第二十九条 听证应当在当事人提出听证要求后20日内组织。行政处罚委员会举行听证会，应当指定一名非本案调查人员的行政处罚委员会委员主持。
第三十条 听证结束后，行政处罚委员会依据本规定第二十四条的规定，作出决定。

第五章 附则

第三十一条 本规定未尽事宜，按照国家有关规定执行。
第三十二条 本规定自2006年4月1日起施行。


广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令第209号


　　《深圳市建设项目涉及国家安全事项管理暂行规定》已经市政府四届一三七次常务会议审议通过，现予发布，自2010年 1月1日起施行。
代市长　王荣
二○○九年九月七日
　
深圳市建设项目涉及国家安全事项管理暂行规定

第一章 总 则

　　第一条 为维护国家安全，规范建设项目涉及国家安全事项管理工作，根据国家有关法律、法规规定，结合本市实际情况，制定本规定。
　　第二条 本规定所称建设项目涉及国家安全事项管理，是指国家安全机关依法对建设项目在选址、规划、建设中涉及国家安全的事项实施审批、监督管理的活动。
　　第三条 本规定适用于我市行政区域内下列建设项目：
　　（一）出入境口岸等重要设施；
　　（二）安全控制区域内的建设项目。
　　第四条 本规定所称的安全控制区域，是指为保护重要国家机关和要害部门的安全，在其周边划出一定距离的建设控制地带。
　　重要国家机关和要害部门按照国家的有关规定确定。
　　第五条 安全控制区域由深圳市国家安全机关、深圳市国家保密部门牵头，会同市发改、科工贸信、规划国土、建设、民防等行政主管部门和深圳警备区，在深圳市国家安全机关安全评估的基础上，结合深圳市国民经济和社会发展规划、城市总体规划、土地利用总体规划，共同划定并报深圳市人民政府（以下简称市政府）批准后，与本规定同时实施。
　　安全控制区域由前款规定单位根据重要国家机关和要害部门变化情况实行动态调整并报市政府批准后实施。
　　任何单位和个人未经市政府批准，不得擅自公布安全控制区域内容。
　　第六条 深圳市国家安全机关是深圳市建设项目涉及国家安全事项审批、监督管理的主管部门。
　　市发改、科工贸信、规划国土、建设、民防、保密等行政主管部门以及深圳警备区，应当按照各自职责，建立相应的工作机制，共同做好建设项目涉及国家安全事项管理工作。
　　第七条 深圳市国家安全机关应组织相关部门建立有关建设项目涉及国家安全事项管理工作联动机制，建立信息共享平台，及时向市发改、科工贸信、规划国土、建设、民防、保密及深圳警备区通报安全控制区域范围、重要设施范围和建设项目涉及国家安全事项审批情况，实现信息共享。
第二章 管理与审批

　　第八条 市规划国土行政主管部门制订涉及安全控制区域范围的法定图则、城市近期建设规划年度实施计划，以及拟招标、拍卖、挂牌出让涉及安全控制区域范围内的国有土地使用权的，应当将编制方案、出让方案事先书面征求深圳市国家安全机关的意见。
　　第九条 规划国土行政主管部门在核发本规定第三条范围内的新建或变更规划条件的建设项目建设用地规划许可时，应当告知申请人向深圳市国家安全机关申请办理建设项目涉及国家安全事项许可手续。
　　前款规定项目属政府投资的，参照《深圳市政府投资项目并联审批实施方案》规定执行。
　　第十条 本规定第三条范围的建设项目未获得建设项目涉及国家安全事项许可的，建设单位不得申办建设工程规划许可证，不得开展建筑活动。
　　第十一条 申请建设项目涉及国家安全事项许可的，申请人应当向深圳市国家安全机关提交以下材料：
　　（一）建设项目开发单位营业执照或注册登记证书；
　　（二）建设项目选址图及地形图；
　　（三）工程规划设计方案；
　　（四）国家安全机关要求提交的其他材料。
　　申请材料齐全的，深圳市国家安全机关应当受理；当场提交材料不齐的，深圳市国家安全机关应当当场一次性告知其补充的材料；通过邮件、电子公文等其他方式提交材料不齐的，深圳市国家安全机关应当自收到材料之日起三个工作日内一次性告知其补充的材料。
　　第十二条 深圳市国家安全机关按照国家法律、法规及有关政策文件规定的要求进行建设项目涉及国家安全事项许可。
　　第十三条 深圳市国家安全机关应当自受理建设项目涉及国家安全事项许可申请之日起五个工作日内按下列情形作出书面处理决定，如因特殊原因在规定时限内不能作出决定的，由本机关负责人批准可以延长五个工作日，并将延长理由书面告知申请人：
　　（一）不存在影响国家安全因素，符合国家安全要求的，作出同意许可的决定；
　　（二）存在影响国家安全因素，但通过采取国家安全防范措施可以消除安全隐患的，应向申请人提出建设项目在规划、设计、建设、使用等方面的安全防范要求，由建设单位制定国家安全防范措施整改方案；
　　（三）对存在影响国家安全因素的建设项目，通过采取国家安全防范措施仍然不能消除安全隐患的，作出不予许可的决定。
　　第十四条 本规定第十三条第二项情形，通过落实国家安全防范措施整改方案能消除隐患，符合国家安全防范要求的，申请人可向深圳市国家安全机关重新提出申请。深圳市国家安全机关应当自受理申请人有关国家安全防范措施具体整改方案之日起五个工作日内作出许可决定，通过落实国家安全防范措施整改方案仍不能消除隐患的，不予许可并以书面形式通知申请人。
　　第十五条 深圳市国家安全机关作出许可决定，依法需要检测、鉴定和专家评审的，应当在作出许可决定期限届满前，将需要检测、鉴定或专家评审的事项书面通知申请人，所需时间不计入本规定第十三条、第十四条规定的期限。
　　第十六条 深圳市国家安全机关同意建设项目涉及国家安全事项许可的，被许可人应当与深圳市国家安全机关签订相应的《维护国家安全事项责任书》，明确建设项目国家安全责任人及其权利义务，颁发《建设项目涉及国家安全事项许可证》。
　　《维护国家安全事项责任书》由深圳市国家安全机关依据《中华人民共和国国家安全法》及其他有关法律、法规的规定，结合国家安全工作的实际需要制定。
　　第十七条 建设项目需要落实国家安全防范措施，设置相关设施、设备的，应当与建设项目同步设计、同步建设，所需费用纳入建设工程预算。
　　第十八条 深圳市国家安全机关实施本办法规定的行政许可及监督管理活动，不得向申请人提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求，不得索取或收受申请人的财物，不得谋取其他利益。
　　第十九条 经深圳市国家安全机关批准的建设项目竣工后，由深圳市国家安全机关对建设项目有关国家安全防范设施进行专项验收。
　　国家安全防范设施专项验收不合格的，建设行政主管部门不予办理竣工验收备案手续。
　　第二十条 本规定第三条范围内的建设项目，向境外机构、组织、个人转让的，规划国土行政主管部门在完成转让登记后应及时将转让登记信息录入信息共享平台，实现信息共享。
　　第二十一条 涉及国家安全事项的建设项目投入使用后，深圳市国家安全机关负责对国家安全防范设施和《维护国家安全事项责任书》的落实情况定期进行监督检查。
第三章 法律责任

　　第二十二条 建设项目国家安全责任人应当对国家安全防范设施进行日常管理和维护，造成国家安全防范设施损坏的，应当负责恢复原状，所需费用由责任人自行承担。
　　第二十三条 被许可人或建设项目国家安全责任人未经国家安全机关许可，擅自从事应当取得许可的活动，由深圳市国家安全机关责令限期改正，并可依《中华人民共和国国家安全法》有关规定处以警告、训诫或者责令具结悔过，并将有关情况告知规划国土、建设行政主管部门依法处理。
　　第二十四条 被许可人或建设项目国家安全责任人有下列行为之一的，由深圳市国家安全机关责令限期改正，并可依《中华人民共和国国家安全法》有关规定处以警告、训诫或者责令具结悔过；逾期未改的，深圳市国家安全机关不予办理专项验收手续，建设行政主管部门不予办理竣工验收备案手续：
　　（一）未按国家安全机关的要求采取国家安全防范设施或者所采取的国家安全防范设施不符合要求的；
　　（二）未按照《维护国家安全事项责任书》的要求履行维护国家安全义务的。
　　第二十五条 被许可人或建设项目国家安全责任人未保证国家安全防范设施与建设项目中的智能化集成管理系统同步运行的，由深圳市国家安全机关责令限期改正，并可依《中华人民共和国国家安全法》有关规定处以警告、训诫或者责令具结悔过。
　　第二十六条 被许可人或建设项目国家安全责任人未经深圳市国家安全机关同意，在建设项目投入使用后，擅自拆除、损坏国家安全防范设施，依《中华人民共和国国家安全法》第二十七条第二款规定处罚。
　　第二十七条 被许可人或建设项目国家安全责任人为国家机关、事业单位或其工作人员的，有违反本规定行为的，由深圳市国家安全机关将有关材料移送任免机关或监察机关依法追究行政责任。
　　第二十八条 被许可人或建设项目国家安全责任人违反本规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十九条 深圳市国家安全机关以及市发改、科工贸信、规划国土、建设、民防、保密等行政主管部门违反本规定，未履行相关职责的，由其上级机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十条 国家机关工作人员在执行本规定过程中，有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者其他违法行为的，由任免机关或者监察机关依法追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四章 附 则

　　第三十一条 本规定施行前在建或已建成使用，属于本规定第三条范围内的建设项目，深圳市国家安全机关可以根据国家安全工作的需要，要求产权单位办理涉及国家安全事项管理备案，签订《维护国家安全事项责任书》。
　　委托物业服务企业管理的，可由该物业服务企业履行上款规定的义务。
　　第三十二条 军事禁区、军事管理区以及军事禁区外围安全控制范围内有关建设项目的建设和使用，按照《中华人民共和国军事设施保护法》、《中华人民共和国军事设施保护法实施办法》的有关规定执行。