打击刑事犯罪应强调“功利主义”的立法思想

王政


记得少年时我曾看过一部外国影片，片名好像是《赏金杀手》。现在回想起来，影片中演绎的事情好像就发生在十九世纪末或二十世纪初的美国西部。的确，那一时期，在美国历史上应算是一个崇尚“个人英雄主义”的时代。影片的大概内容是：警察因没有足够能力找到或对付那些杀人成性的恶魔（影片中的坏人），于是就贴出重金招聘职业杀手的“赏金告示”。不用问，悬赏内容肯定是“谁能把悬赏中的坏人杀掉，谁将会从政府那里得到足够受用一生的大笔赏钱”。恰巧是有人专门喜欢干这种既能得赏金又能“除暴安良”的事情，所以杀人的“赏金告示”一经贴出，就肯定会有人（影片中的“侠客”或“英雄”）大敢地去“接榜”。影片中的故事情节主要就是围绕那些“职业杀手”与“被悬赏对象”之间的较量而展开的，可以说险象丛生、扣人心弦。或许是爱好幻想的天性使然吧，在我后来学习法律的过程中，这部影片竟然一直让我产生一些与法律相关的奇异想法，尤其是关于国家打击刑事犯罪立法的一些想法，且有些想法已经伴随了我好多年。下面，就让我把这些带有“荒诞”意味的想法写出来，也好让大家多一份评判的“笑料”。
几乎人人都存有“以恶报恶”的报复心理，对罪大恶极的犯罪分子，有良知的社会公民都希望他早日能受到法律的严惩。影片《赏金杀手》给我们导演了一种用“侠客”对付恶人的理想方法。我的一些“荒诞”想法也是产生于以下一些疑问：如国家在打击刑事犯罪立法方面能否真得采用类似影片《赏金杀手》中的“功利主义”做法？国家能否采取一种更为有效的方式来预防犯罪行为的发生？对犯罪分子的惩罚可否采用功过相抵的方式进行解决？……等等。带着这些疑问，就让我信笔由缰地开始“阔论”吧。

一、首先，让我们分析一下《赏金杀手》中所体现的“功利主义”做法。
其实，古今中外，不管是私人、团体，还是政府、国家，“雇佣杀手”或“鼓励杀人”的做法一直是绵延不绝的。中国《孙子兵法》中就有讲述奖励士兵英勇杀敌的智谋篇章；二战期间，德国法西斯也曾有鼓励屠杀犹太人的政策；蒋介石政府也曾出重金悬赏购买过共产党要人的项上人头；民间为了私人恩怨雇佣杀手的事件更是屡见不鲜。尽管同样是杀人的行为，但杀人的具体环境和目的、动机不同，有些还是不能相提并论的。但是人们一般的伦理观念是：国家、政府、军队或警察以所谓的“国家、民族或公共利益的名义”为了特定的目的是可以杀人的，而且，杀人杀多了还可以成为英雄；但对一个普通个人而言，不管其杀死的是一个多么让众人痛恨的坏蛋，其杀人行为都是法律所不能容许的（当然，法律上规定的正当防卫情况显然是一种例外）。也正是因为如是之逻辑，由国家或政府去雇佣杀手杀人才具有特殊的意义。想必这其中蕴涵着深刻的“功利主义”思想或高明的“治国之道”吧。
大家都非常地明白：自从有国家以来，对犯罪分子实施刑罚的权力即专属于国家或国家的最高统治者，而国家的一切权力最终也是由其权力代理人（国家官员）来组织实施的。令人遗憾的是，这些国家官员们（包括代表国家的最高统治者，如皇帝、总统等）的能力也是有限的，他们不可能让所有的犯罪分子都受到法律的严惩，在让一些罪大恶极的犯罪分子长期逍遥法外的情况下，甚至还会让一些无辜群众蒙受不白之冤；形势严峻时，还可能引起社会动荡，造成国基不稳。聪明的统治者总是在面对现实的基础上敢于大胆创新的，在他们认识到民众和非政府力量的重要性后，通过悬赏方式放手发动群众或利用民间力量来制止犯罪行为（主要指叛乱行为）之蔓延自然就被看成是明智之举。这样务实的方式很显然是带有“功利主义”色彩的，等于国家或政府充分利用人性“趋利避害”的特点以最低的代价实现了社会的稳定。
一般而论，传统的西方功利主义思想应包括行为和规范两方面内容：1、人是有理性的，“避苦索乐”或“趋利避害”是人之本性。2、人除了具备理性，还具有自由意志，人能够凭借理性和经验选择自己的行为并对自己的行为负责。3、个人或团体在选择自己的行为时，总会进行必要的利弊权衡或取舍的，即“两利相存权其重，两弊相交取其轻”。4、对国家和社会而言，在制定法律或政策时应考虑最大多数人的利益或谋求最大多数人的幸福。

二、国家立法应如何体现或遵循功利主义的思想原则
具有近代“刑法之父”美誉的贝卡利亚说过：“人的幸福是欢乐和痛苦，要是我们能运用数学公式来计算人生善恶的话，好的立法是把人引向最多幸福和最少痛苦的一种艺术”。至于在立法方面如何体现功利主义思想，应当说西方思想家杰米利•边沁（以下称“边沁”）说的最透彻。边沁认为：法律的本质内容，即衡量法律好坏的标准及其价值的改变。关于法律本质，应当引入“趋利避害”的功利原则作为立法时必须遵循的准则。衡量和估计所订立的法律是符合还是违反功利原则，要通过对苦乐的详细计算来加以判断。具体而言，应当从三个方面去考虑：1、看法律的假定行为，对任何人究竟苦胜于乐还是乐多于苦。如果是苦胜于乐，那么对人们就不利，就是违反避苦求乐的功利原则；如果是乐胜于苦，那么对人们就是有利的，当然也就符合避苦求乐的功利原则了。2、看法律假定的内容是否依次遍及所有关系人，也就是说要以社会的整体利益来加以衡量。3、看法律规定内容所反映受利人与受害人的人数比例而定。如果受利的人多于受害的人，就是符合功利原则的；反之则违反功利原则，这样的法律就应当舍弃。边沁认为：既然法律是由国家所制定的，而法律的目的又在谋求“最大多数人的最大幸福”，所以在立法的时候，在决定和分配人们权利与义务的时候，必须以全体国民的快乐为基准。当然，对于制定的法典，还要从形上考虑法典的完整性、普遍性、简洁性、准确性、结构严谨性等诸多要素。因为只有这样，才可便于法律的遵守和执行。
在打击刑事犯罪方面，贝卡利亚和边沁都认为：1、犯罪必须被看成是对于社会的危害，评判犯罪的唯一正确标准是其危害程度。2、预防犯罪比惩罚犯罪更重要。惩罚只有在有助于预防犯罪的前提下才是正当的。为了预防犯罪，必须颁布和改善法律，以获得国民的理解和支持。3、刑罚与犯罪必须相适应。当某人已下定决心要实施某一特定犯罪时，通过苦乐计算，使他不要造成比达到其犯罪目的更多的危害，这样可尽可能地把犯罪遏制在最低发案率水平上。

三、我国刑事立法在遵循功利主义原则方面存在的不足
考虑到我们人类的一些共性东西，任何一国在制定打击刑事犯罪的立法（包括实体法和程序法）时是不可能不考虑功利主义原则的，只是考虑方面不同或程度深浅不一的问题，我国刑事立法自然也不例外。对我国刑事立法已经考虑到的方面在此就不赘言了，下面只就考虑不足之处做些必要简析：
（一）片面强调国家机关在打击刑事犯罪方面的作用，对社会力量不够重视。主要表现在几个方面：1、我们相信警察是万能的，不准许私人侦探机构合法存在，不注意充分发挥民间智慧在侦破刑事案件中的作用。2、对刑事案件的侦破，没有采用广泛的“悬赏政策”，没有制定关于刑事案件检举、侦破及抓捕方面的普遍推行的悬赏制度，不利于通过提高刑事案件破案率的方式减少犯罪分子逃脱制裁的可能性。3、不够重视媒体在预防和揭露犯罪方面所发挥的重要作用，甚至对许多大案要案禁止媒体进行报导。4、片面强调刑事案件证人的作证义务，不注视对刑事案件证人的保护制度建设，不能有效鼓励证人出庭作证。
（二）对人类本能或天性的东西认识不够，从一定意义上讲，制定的法律可能保护或纵容犯罪。主要表现如：1、将行贿和受贿同时作为犯罪处理，让行贿人因惧怕法律制裁而不敢举报受贿人犯罪，受贿人因其行为得不到行贿人举报的有效制约而强化了其逃避法律制裁的心理。2、没有建立自首和主动认罪与量刑的交换制度，对自首和认罪者往往处于重刑，强化了犯罪人死不认罪和逃避法律制裁的侥幸心理。3、对共同犯罪和集团犯罪的同案犯（严重刑事犯罪除外，如共同故意杀人等）有自首及重大立功表现者没有采用“既往不咎”或“功过相抵”的刑事政策，不利于瓦解犯罪团伙或其成员结盟的意愿，等等。这一系列的法律规定，都没有充分利用人性“相互戒备”和“趋利避害”的心理来减少和避免犯罪行为的发生。
（三）对犯罪产生的原因分析或认识不够科学，立法重点打击的对象欠缺客观公正性和必要性。主要表现在：1、我们没有强调把犯罪产生的原因归结为人性自身的不完美和社会自身存在的缺陷，而是片面强调犯罪者本身的过错。2、我们没有充分认识到“任何人都有可能成为犯罪者的客观现实”，对犯罪行为发生，国家和社会管理者应承担首要责任的道理（许多严重犯罪事件，往往是由国家工作人员不履行职责、受害人找不到合法救济、宣泄或伸冤途径酿成的）。3、我们不愿承认“窃钩者诛，窃国者为诸侯”的现实，打击刑事犯罪的结果往往是对普通民众因生活所迫进行的盗抢行为处以重刑，而对巧取豪夺的奸商和贪婪地聚敛钱财的政府官员却无可奈何。4、我们不愿承认预防和打击刑事犯罪的国家机关和官员们本身也可能是犯罪行为的制造者和实施者的事实，实际情况应当是国家机关及其官员们更需要法律的监督和控制。
（四）在罪犯改造方面所采取的措施欠缺有效性，罪犯的改造成功率正变得越来越低。在罪犯改造方面我们改造理论和改造实践同样存在不符合功利主义原则之处。具体表现：1、我们不从人性、人道、秩序和规则方面对违法犯罪者进行说教，而是从国家和政府“施恩”的角度来对被改造者进行说教，这种说教方式难以让被改造者信服。2、我们忽略“人的道德水准具有无法精确评估和测量”的道理，忽略“个人道德水平高低与其社会地位无关”的道理，而是将被改造者看成是一群道德水准低下的人。这种认识也是不符合实际的。某些人被判刑入狱，是因为他们触犯了现存的社会秩序或法律规则，并不表明他们的道德水准低下，相反，某些犯罪者可能具有比社会一般人更高的道德水准。这种道德高低的歧视也往往难以让人信服。3、将不同类别的犯罪分子进行集体关押和共同劳动改造，让那些初犯者和非恶劣品行罪犯接触社会更多的丑陋现象，同时沾染上其他罪犯更多不良的恶习，结果其品行通过犯罪改造行为反而变得越来越差；加上我们一般社会成员对犯罪者的歧视，往往把那些曾经善良的人继续推向违法犯罪的深渊。4、我们不注重通过正当信仰（包括宗教）、隔离反省、文化教育等方式对犯罪者进行心灵上的净化或救助，而更多的是通过铁窗镣铐和劳役之苦来进行思想改造，这实际上不符合“攻心为上”的改造人的“效率”法则。

四、充分发挥功利主义刑事立法思想的前提和基础
对统治者而言，治理国家、管理社会是需要大智慧的，必须依靠全社会力量的，而且现实中采用怎样的手段也是非常重要的。在我国，要充分发挥功利主义刑事立法思想的作用，创造一个更加文明和谐的社会，必须要求具备以下前提和基础条件：
首先，国家的管理者必须认识到单纯依靠国家机关和司法官员打击刑事犯罪方面的局限性，必须树立充分“相信群众”、“依靠群众”、“主要发挥社会力量”的主导思想。具体的方式如：鼓励社会不同的群众主体形成不同的利益集团，通过利益集团之间的相互博弈和监控制衡来确立法律规则的权威；注意加强和发挥社会中介机构的作用，比如要强调和发挥私人侦探机构、财务审计机构、社会调查和咨询公司在侦破刑事案件中的作用，使这些中介机构能够有效地参与到刑事案件的侦破工作中去，并且建立一整套社会中介结构与国家机关相互配合和制约的机制；凡此等等。
其次，我们必须对人的基本天性或本能具有相对客观或科学的认识，尤其是对掌握权力的人，至少不应强调其普遍具有高于一般群众的道德情操，相信其真正能够做到“全心全意地为人民群众服务”。对掌握权力的人，我们必须充分认识到其具有符合人性“自私”本能的一面，认识到其最有可能滥用公共权力谋取私利，认识到其对社会违法或犯罪率的上升有着不可推卸的管理责任。国家和社会监督及管理的对象应主要是国家和社会的管理者，尤其是那些掌握重大权力的人。要知道，普通民众是不具备腐败的资格和条件的。
再次，必须充分认识到官员腐败是产生一切社会痼疾或动乱因素的主要根源之一，国家或社会制度设计必须充分考虑或利用人性“趋利避害”的本能。比如：对检举揭发犯罪行为属实者给予重奖（奖金应来源于罚没的犯罪者的私人财产）；打破行贿与受贿的对合关系。行贿者完成行贿行为后如果检举受贿者或在司法审查中提供重要受贿证据的，应追究受贿者的责任，行贿者不以犯罪论处；受贿者完成受贿行为后如果检举行贿者或在司法审查中提供重要行贿证据的，应追究行贿者的责任，受贿者不以犯罪论处；只有在第三者进行检举且行贿者和受贿者都不配合刑事侦查时，才可同时追究二者的责任。总之，必须利用人性“趋利避害”的算计心理（免除最先检举人或证据提供人责任的方式）减少或拆解行贿者与受贿者结盟的可能。在打击官员腐败的犯罪问题上，推行法定的“功过相抵”制度，对有重大立功表现者，原则上不进行刑事制裁。
此外，在打击刑事犯罪的具体措施上，适当引入市场机制。比如：当控告或检举人在掌握一定犯罪证据的前提下，在司法机关不及时作为时（不免除司法机关不作为的责任），可以通过向司法监督机关申请令状（并提供一定金钱担保）的方式以自有资金聘用社会中介机构进行违法犯罪证据方面的进一步落实或搜集工作（中介机构在取得令状后，可以申请调动警察出面协助），在犯罪行为得到确认后，检举或控告者可从罚没犯罪人的财产处得到加倍补偿（当然在犯罪得不到证实时，中介机构或申请人对被控告者所造成的损害应当给予赔偿）；加大对诬告、报复或陷害等违法行为的惩罚力度，打击任何形式的报复或陷害行为；对犯罪后逃跑的，国家应采用普遍的悬赏制度抓捕逃犯，充分调动和发挥群众力量来参与打击刑事犯罪等。
最后，必须强调社会人文道德和宗教的作用，强化信息传媒的作用，建立相对独立于政府控制的、互动式的大众传媒网络体系，充分发挥人文道德、宗教、媒体在犯罪预防和刑事案件侦破中的作用。同时，在打击刑事犯罪方面，必须注意国际间的官方合作和民间合作，减少重大犯罪分子或犯罪集团头目外逃的可能性。

总之，现代社会正处在高速发展的时期，而且社会组织结构正在变得日趋复杂；同时大量的优秀人才不断流向社会进行就业，而不是担任国家或政府官员。这些流向社会的优秀人才可能会为社会创造巨额财富，也可能会制造社会政治或经济不稳定的因素。而那些代行国家公共权力的官员们在道德素质和能力方面也并非无可指责，作为一个职业群体，他们同样存在着人民群众可以说词的劣根性和局限性，官员个人或群体的利益与国家利益、全民利益和社会最大多数人的利益并非完全一致（如不是这样，现实中，大量存在的侵害群众利益的案件是无法找到合理解释理由的）。所以，社会的和谐与国家的稳定有赖于各种社会利益集团和政治力量公平的博弈。对打击刑事犯罪而言，借鉴影片《赏金杀手》中的思路，按照能够维护“最大多数人利益”、实现“最大多数人幸福”的社会功利主义思想去创设各项法律制度无疑是一个合理的、有效的、务实的选择。

2006-9-7

（作者简介：王政，系北京市中企国盛律师事务所合伙律师，现为北京市律师协会公司专业委员会委员，主要从事公司证券、房地产和诉讼等方面的法律业务，具有多年律师执业经验。）

国家经贸委


印发《关于大力开展技术创新工作的意见》的通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市经贸委（经委、计经委），新疆生产
建设兵团经委，国务院有关部门：
　　根据党中央、国务院有关技术创新工作的指示精神，国家经贸委决定大
力开展技术创新工作并组织实施技术创新工程。现将《关于大力开展技术创新工
作的意见》印发你们，请结合实际，认真贯彻执行。
　　附件：
一、国务院《听取技术创新工作汇报的会议纪要》
二、《技术创新工程》方案

一九九六年八月十六日

关于大力开展技术创新工作的意见

　　为推动我国经济体制和经济增长方式的转变，促使国民经济持续、快速、
健康地发展，加速形成有利于自主创新的技术进步机制，提高企业的市场竞争能
力，遵照中央、国务院领导同志对技术创新工作的指示精神，国家经贸委决定大
力开展技术创新工作并组织实施技术创新工程。现就开展技术创新工作提出以下
意见：

　　一、技术创新是与新技术（含新产品、新工艺）的研究开发、生产及其
商业化有关的技术经济活动。技术创新最鲜明的特点是：技术创新是从新技术的
研究开发到首次商业化应用的系统工程；市场实现程度是检验技术创新成功与否
的最终标准；企业是技术创新的主体。

　　二、建立技术创新机制是建立社会主义市场经济体制的重要目标，建立
健全企业的技术创新体系是建立现代企业制度的重要内容和搞好国有大中型企业
的关键环节。技术创新工作作为企业技术进步的重要组成部分和“三改一加强”
工作的重要内容，是加速科技成果转化、提高企业市场竞争能力的有效途径，是
转变我国经济增长方式的重要举措和新形势下对企业技术进步提出的更高要求。

　　三、技术创新工作的目标是逐步建立适应社会主义市场经济体制和现代
企业发展规律，以企业为主体组织实施、政府积极引导和推动、社会各方面力量
积极参与的技术创新体系；形成与制度创新发展相协调，以市场为导向，以产品
为龙头，以效益为中心，以管理为基础，技术创新、技术改造、技术引进、质量
标准、人才队伍建设等紧密结合的有利于自主创新的技术进步机制。

　　四、各地方和部门要加强技术创新的宏观调控措施，深入研究分析新形
势下开展技术创新工作所面临的情况，制定有利于技术创新的法规、政策和措施，
特别是要结合企业改革、金融、财税、科技体制改革，制定鼓励和扶持技术创新
的激励政策。
　　从国家到行业、地方和企业要制定和实施技术创新多层次的工作计划、
规划。合理组织好多种力量，优化配置资源，特别是资金和人力资源，形成推动
技术创新工作的合力。要加强对市场、资金投向和投资方式以及经济、技术及市
场信息的引导工作。
　　积极推动跨地区、跨行业的技术创新工作，通过抓一批技术创新示范企
业，总结经验，推动企业的技术创新工作。

　　五、要积极引导企业按照技术创新的工作思路，紧密围绕市场，提高企
业的技术创新决策能力、研究开发能力、生产制造能力、市场开拓能力、营销能
力和合理利用资源能力，以及引进技术的消化吸收和创新能力，促使企业成为决
策的主体，开发的主体，投资的主体，利益分配的主体和承担风险的主体。
　　积极鼓励和支持企业建立健全技术开发机构，特别要鼓励和支持有条件
的大型企业（企业集团）建立技术中心，增强企业发展的实力和后劲。积极引导
企业围绕市场需求，大力进行产品创新、工艺创新，开发具有自主知识产权的产
品和技术，大力进行引进技术的消化吸收和创新，提高产品的附加值和技术含量，
增强市场竞争能力。鼓励和引导企业提高生产技术和装备水平，加强技术创新的
管理工作，降低生产成本。
　　要积极引导企业采取有效措施加大技术创新经费投入，特别是要积极引
导企业用好用足现有政策，结合新的财会制度，增强企业的自我积累、自我发展
能力。
　　引导企业加强技术创新人才队伍建设，建立人才培养、人才激励机制，
加速培养和造就一大批跨世纪的技术开发带头人和骨干；培养一批具有技术知识
和市场开拓能力的营销人才；培养一支熟悉专业技术知识的技术工人队伍，特别
是努力培养和造就一批具有较强创新意识、懂技术、会管理、善经营的企业经营
管理者。
　　积极引导企业开展群众性技术创新活动，鼓励和支持企业开展技术革新、
合理化建议、讲理想比贡献、五小智慧杯、专利发明等活动。

　　六、要充分发挥高等院校、研究院所和国内外各方面科技力量的作用，
大力推动“产学研”联合，切实组织好“产学研联合开发工程”，创造条件，吸
引国内外科技力量以多种形式参与企业技术创新工作或进入企业。
　　加强中介服务组织机构建设，逐步建立健全面向企业的社会化技术创新
服务体系和中介机构，使之真正成为以市场手段为主、机制灵活、社会效益和经
济效益并重的中介组织，特别是要发挥在推广应用新技术中的作用。要积极引导
各级各类中介机构，优势互补，相互配合，共同推动技术创新工作的开展。

　　七、各地方和部门要按照技术创新的工作思路，转变工作方式，在思想
观念上，从管理部门组织推动为主向以企业为主体转变；在管理方式上，从计划
调控为主向政策引导和市场引导为主转变；在工作内容上，从组织企业的产品开
发为主向引导企业面向市场、增强创新能力为主转变；在运行机制上，从企业独
立进行产品开发为主向以企业为主体开展技术创新，进行“产学研”联合、引进
技术消化吸收创新的有机结合转变。各级领导要提高认识，转变观念，真正把技
术创新工作作为落实中央提出的“两个根本性转变”的具体工作内容，保证工作
落到实处，取得成效。要结合各自的实际情况和特点，组织实施相应的工程，编
制相应的规划计划，抓一批试点企业，研究开展技术创新工作的具体内容、办法、
措施，研究制订出相应的政策法规，扎实有效地开展技术创新工作。



附件二：
《技术创新工程》方案

　　为贯彻党的十四届五中全会精神和《中共中央、国务院关于加速科学技
术进步的决定》，遵照中央、国务院领导同志对技术创新工作的指示精神，国家
经贸委决
定实施技术创新工程。

　　一、指导思想

　　积极落实“科学技术是第一生产力”的思想，贯彻“经济建设必须依靠
科学技术，科学技术工作必须面向经济建设”的方针，实施“科教兴国”战略，
紧密围绕国民经济和社会发展总目标，以企业为主体、市场为导向、１０００户
大中型企业为重点，从政府、企业、社会三方面系统地推进技术创新工作，把研
究开发、生产以及实现商业利益作为一项系统工程，提高企业的市场竞争能力和
经济效益，加速形成有利于自主创新的技术进步机制，推动经济体制和经济增长
方式的转变，促使国民经济持续、快速、健康地发展。

　　二、工作原则

　　１、坚持市场实现程度是检验技术创新成功与否的最终标准，紧密围绕
市场，开展技术创新工作。
　　２、坚持企业是技术创新的主体，充分发挥国内外各方面科技力量的作
用，坚持“产学研”联合，促使企业成为决策的主体，开发的主体，投资的主体，
利益分配的主体和承担风险的主体。
　　３、坚持技术创新与制度创新的有机结合，把建立健全企业的技术创新
体系作为建立现代企业制度的重要内容和搞好国有大中型企业的关键环节。
　　４、坚持技术创新与引进技术消化吸收、技术改造、产品质量、企业人
才队伍建设等工作的紧密结合。
　　５、坚持“有限目标，突出重点，点面结合，逐步推进”的工作方法，
以大中型企业为重点，并积极引导中小企业的技术创新活动。

　　三、主要目标

　　到２０１０年，通过１５年的努力，基本形成适应社会主义市场经济体
制和现代企业自身发展规律的技术创新体系和运行机制；大型企业都拥有自主知
识产权的主导产品、名牌产品和关键技术的开发能力，产品在国内具有较高市场
占有率，并在国际市场上具有一定竞争优势；技术进步成为提高我国经济增长质
量和效益的主要途径，为我国实现第三步战略目标奠定坚实的基础。
　　“九五”期间，要初步形成以企业为主体，政府宏观指导、社会服务组
织积极参与以及各方面协同配合的技术创新体系及运行机制。显著提高企业的创
新能力、市场竞争能力、经济效益。紧密围绕１０００户重点国有企业，抓好２
个城市、２０户企业试点，３００家企业建立技术中心，根据市场的需求，组织
实施５００个重大技术创新项目，开发５０００项重点新产品，形成一批具有自
主知识产权的、高附加值、高技术含量的品牌产品和专利技术，使大型企业拥有
自主知识产权的主导产品、名牌产品和较长远的技术储备，使企业的产品市场占
有率和高附加值产品比重有较大提高。重点行业初步具备关键引进技术的消化吸
收能力，开发和掌握一批行业、区域以及对国民经济有重要影响的主导产品、关
键技术和共性技术。

　　四、“九五”时期的重点任务和措施

　　１、要按照技术创新的工作思路，转变观念和工作方式，积极引导企业
开展以市场为导向，以产品为龙头，以效益为中心，以管理为基础的技术创新工
作。

　　２、加强宏观调控体系建设，引导和规范技术创新活动。研究制定技术
创新工作的规划、计划、政策、措施和法规。

　　３、努力提高企业的技术创新能力，大力加强企业技术开发机构建设，
力争使三分之二的国有大中型企业建立技术开发机构，优势企业建立技术中心，
拥有开发５￣１０年自主知识产权的技术和产品的能力，具备相关先进技术的消
化吸收和创新能力。
　　积极开展“产学研”联合，鼓励企业积极创造条件，吸引国内外科技力
量以各种形式进入企业。使１０００户企业各自与１个（优势企业与３个）以上
的高等院校或研究院所建立长期稳定的合作关系或共同组建技术开发机构。

　　４、鼓励企业加大技术开发经费的投入，逐步建立以企业为主体、多渠
道、全方位的资金支持、投入保障体系，使企业技术开发资金占销售收入的比例，
国有大中型企业达到１％以上，１０００户企业达到２％以上，优势企业达到３
％以上，高技术企业达到５％以上。

　　５、加强技术创新人才队伍的建设，在企业内部建立人才培养、人才激
励机制，加速培养和造就一大批跨世纪的技术开发带头人和骨干，培养一批具有
技术知识和市场开拓能力的营销人才，培养一支熟悉专业技术知识的技术工人队
伍，特别是努力培养和造就一批具有较强创新意识、懂技术、会管理、善经营的
企业经营管理者。

　　６、鼓励和扶持企业大力开展技术开发、产品创新，特别是对无形资产
的开发利用，形成一批具有自主知识产权的品牌和专利技术。

　　７、加速科技成果转化，重点组织推广应用量大面广、制约行业和区域
发展的技术，并形成一定的技术扩散面。组织具有市场潜力的重大技术、产品进
行工业性试验，为科技成果转化和高技术产品产业化奠定基础。

　　８、加快引进技术的消化吸收和创新，继续有选择地组织一批重大引进
技术消化吸收创新“一条龙”项目和重大技术装备研制和国产化，形成一批重大
技术装备国产化的骨干企业。

　　９、推动社会技术创新服务组织机构建设。逐步建立和加强面向企业的
技术创新社会化服务体系和中介机构，包括咨询、招标、信息服务、投资担保等
机构，建立市场信息反馈系统，提高企业的市场预测和快速反应能力。

　　１０、积极引导企业开展群众性技术活动，鼓励和支持企业开展技术革
新、合理化建议、讲理想比贡献、五小智慧杯和专利发明等活动。

　　１１、组织编制滚动的《国家技术创新重点项目计划》，采取研究开发、
产业化、商品化系统安排的办法，推动有市场、技术含量高、附加值高以及具有
自主知识产权产品和技术的开发、产业化和商品化。

　　１２、积极推动２０户技术创新试点企业的工作。

　　——扶持试点企业建立健全市场、开发、生产、营销一体化的技术创新
运行机制，加强技术创新的组织管理，提高其创新能力和发展能力。
　　——引导试点企业实施大公司、大集团计划，并结合企业改革和建立现
代企业制度，从组织结构、管理制度、运行机制等把建立健全技术创新体系作为
一项重要内容予以落实。
　　——引导试点企业按照技术创新的工作思路，结合科研发明、技术引进、
技术改造、质量振兴等工作，推动企业技术进步。
　　——引导试点企业建立较完善的技术创新资金投入制度，使技术开发资
金占销售收入的比例达到５％以上。
　　——支持试点企业的技术中心建设，使其具有１０年以上的产品和技术
的开发能力，具有当代国际先进技术的消化吸收和创新能力。
　　——支持试点企业开发具有自主知识产权的品牌和专利技术，组织具有
较好市场前景的产品进行工业性试验，组织进行高新技术产品的产业化。
　　——鼓励和支持试点企业与国内外的高等院校、研究院所的交流与合作，
国家在试点企业中建立“产学研”联系点，探索“产学研”合作的形式和运行机
制。
　　——努力提高试点企业的生产技术，降低成本，使其掌握当代国际水平
的技术装备。
　　——引导试点企业建立用人、育人和人才激励机制。

　　五、实施步骤

　　技术创新工程按照“突出重点，试点起步，分步实施，全面推进”的工
作思路开展工作。

　　１、１９９６年是工程的部署和启动，重点完成以下工作：

　　——进一步提高对技术创新工作的认识，加强对技术创新工程的组织、
协调和宣传。国家经贸委会同国家计委、国家科委、国家教委、中科院、财税、
金融等多方力量共同推动技术创新工作，并加强对行业、地方、企业技术创新工
作的指导和工作的衔接。
　　——编制实施《国家技术创新重点项目计划》并制订《国家技术创新重
点项目管理办法》，发布《“九五”全国技术创新纲要》，制订《新产品新技术
鉴定验收管理办法》、新产品开发指南、新技术推广和重大技术装备国产化指南，
编制引进技术导向目录，发布限期淘汰落后技术和产品目录，部署制定和完善企
业技术创新的统计指标体系和评价办法。
　　——加强对技术创新理论的研究，制定推进技术创新工作的有关政策措
施，着重研究和制定扶持企业进行新产品开发、重大新技术推广应用和产业化以
及成套技术装备研制的政策措施。
　　——落实有关技术创新重点项目计划，编制启动“九五”时期重大引进
技术消化吸收“一条龙”项目，组织一批重点技术开发项目和６０项工业性试验
项目，组织推动５个高技术产业化项目，提出２０项新技术推广示范项目。
　　——与地方、部门共同遴选技术创新试点企业名单，并组织启动试点企
业的技术创新工作。
　　——做好重点联系企业技术中心的遴选、推动工作，择优认定４０家企
业技术中心。
　　——选择１００户“产学研”联合示范企业联系点，进一步探索合作的
形式和运行机制。
　　——推动企业专利工作。

　　２、１９９７、１９９８年的工作重点是建立示范，逐步展开，整体推
进技术创新工作的开展。

　　——继续启动一批技术创新重点项目，完成一批重大产品开发和产业化，
形成一批具有自主知识产权的重大产品和关键技术。
　　——逐步推动优势企业技术中心的建设。
　　——总结试点企业和技术创新工作的典型事例，指导企业技术创新工作
的广泛、深入开展。
　　——进一步促进“产学研”联合，取得一批重要成果。

　　３、１９９９年在总结经验的基础上，部署下一阶段的技术创新工作。