美国许多刑事法律体现了对严重犯罪从严惩处的精神，例如，根据《武装惯犯法》（ACCA）的相关规定，曾有3次暴力重罪前科的被告人，再犯重罪，将被判处最低15年以上的监禁刑。为准确认定被告人的犯罪前科是否属于《武装惯犯法》针对的暴力重罪，进而能否作为对被告人加重处罚的依据，美国判例法确定了类型化审查的基本方法。本案是美国联邦最高法院明确阐释判例法理依据的代表性案例。


一、基本案情、审理经过和案件争点

2007年9月13日，被告人米歇尔·德斯坎普因非法持有枪支弹药而被陪审团定罪，这是一项重罪，法定最高刑为10年监禁刑。德斯坎普此前曾有5次犯罪前科，其中入室盗窃、抢劫和骚扰等犯罪均系重罪。根据《武装惯犯法》（ACCA）的相关规定，曾有3次暴力重罪前科的被告人，再犯重罪，将被判处最低15年以上的监禁刑。检察官依据《武装惯犯法》的上述规定，建议对德斯坎普加重处罚。

德斯坎普主张，其入室盗窃前科并不属于《武装惯犯法》针对的暴力重罪。在该入室盗窃案中，德斯坎普接受了辩诉交易。根据加州刑法第459条的规定，行为人进入特定地点意图实施盗窃或者任何重罪都将构成入室盗窃罪。尽管入室盗窃罪通常要求破门而入、闯入或者类似的行为，但与大多数州刑法有关入室盗窃罪的规定不同，加州刑法并不要求行为人进入特定地点的行为本身是违法的。因此，加州刑法的规定比“典型”入室盗窃罪的范围更加宽泛。德斯坎普据此主张，无论其所犯入室盗窃罪是否包含非法进入特定场所的行为，由于犯罪构成要件的不对称性，都不能将该罪作为《武装惯犯法》针对的暴力重罪。

华盛顿东区联邦地区初审法院认为，德斯坎普之前所犯抢劫罪、入室盗窃罪和骚扰重罪等前科，均属《武装惯犯法》针对的暴力重罪。对于德斯坎普的主张，初审法院指出，修正的类型化方法（详见下文分析）允许法院查阅特定的文件，包括辩诉交易记录，从而确定德斯坎普在辩诉交易中是否承认自己实施了“典型”入室盗窃罪的构成要件行为。该案辩诉交易记录显示，检察官指控德斯坎普犯罪时破门进入一家商店，德斯坎普对此并未提出异议。初审法院认为，据此可以认定德斯坎普的前科属于“典型”的入室盗窃罪，即《武装惯犯法》针对的暴力重罪，进而加重了对德斯坎普的处罚，判处德斯坎普262个月的监禁刑，这比该罪本身应被判处的刑罚多出1倍。

德斯坎普对量刑结果不服，向联邦第九巡回上诉法院（以下简称“上诉法院”）提出上诉，理由是，《武装惯犯法》针对的暴力重罪前科必须被正式提起指控并接受陪审团的审判。只有当3个前科重罪指控都得到排除合理怀疑的证明，才能加重处罚。

上诉法院指出，初审法院在量刑时判断犯罪前科是否属于比“典型”犯罪更加宽泛的罪行时，可以通过查阅特定的文件来确定前科的事实基础。德斯坎普在辩诉交易笔录中的认罪答辩，反映出该前科事实符合“典型”入室盗窃罪的构成要件。基于修正的类型化方法，上诉法院驳回了德斯坎普的上诉理由，维持了原审量刑裁决。

联邦最高法院批准了调卷令，认为修正的类型化方法并不适用于有单一构成要件，但比“典型”犯罪范围更加宽泛的犯罪。联邦最高法院以8比1的绝对多数，撤销了上诉法院的裁判。


二、前科作为加重处罚依据的两种审查方法

根据《武装惯犯法》的规定，暴力重罪是指任何使用、意图使用或者威胁使用武力（或者使用爆炸物入室盗窃、纵火或者敲诈勒索，或者其他严重危及他人生命健康的行为）且应判处1年以上监禁刑的犯罪。为确定被告人的前科是否属于该法所规定的“暴力重罪”，美国判例法确立了类型化方法和修正的类型化方法。

1990年泰勒诉合众国案件（Taylor v. United States）的判决，确立了“类型化方法”的基本规则，即：比较制定法规定的前科犯罪与“典型”犯罪（即通常所理解的犯罪）的构成要件。如果前科犯罪与“典型”犯罪的构成要件相同，或者被后者所包含，该前科犯罪就属于《武装惯犯法》针对的“暴力重罪”。相应地，如果制定法规定的犯罪构成要件比“典型”犯罪范围更宽，根据该法认定的前科就不属于《武装惯犯法》针对的暴力重罪，即使被告人的犯罪行为实际上符合“典型”犯罪的构成要件。可见，类型化方法关注的焦点是犯罪构成要件，而不是被告人的犯罪事实。

与此同时，泰勒案件的判决还提到，对于少部分案件可以适用修正的类型化方法，即：对于制定法规定选择性犯罪构成要件的案件，除了审查构成要件，还可以查阅案件的起诉书和陪审团指示等文件。例如制定法对入室盗窃罪规定了选择性构成要件，法院在量刑时不审阅相关材料，就无法确定被告人的罪行是“典型”的入室盗窃罪（闯入住宅）还是非“典型”的入室盗窃罪（闯入机动车）。因此上述情形下，应当允许法院在量刑时查阅相关的法律文件，确定被告人究竟是基于制定法的哪个选择性构成要件而被定罪。

在2005年谢帕德诉合众国案件（Shepard v. United States）中，泰勒案件所确立的规则得到了具体适用。马萨诸塞州刑法对入室盗窃罪规定了选择性构成要件，除涉及住宅外，还包括船只和汽车。仅凭法律规定本身，无法确定谢帕德究竟基于哪个选择性构成要件被定罪。因此，法院在量刑时需要查阅相关的材料，包括认罪答辩协议笔录或者法官与被告人的会谈笔录，进而确定被告人究竟是承认闯入住宅还是船只或者汽车。需要指出的是，这并不意味着法院需要确定认罪答辩的事实基础，只是判断该认罪答辩所涉及的犯罪构成要件与“典型”犯罪是否相同。近期陆续作出的多个判例进一步强调指出，这种审阅相关法律文件的做法仅适用于制定法规定了选择性犯罪构成要件的情形。


三、上诉法院对判例法的认识误区

上诉法院对泰勒等案件确立的判例法规则持不同意见，他们认为，制定法如加州刑法第459条的规定，可能包含单一的但比“典型”犯罪范围宽泛的犯罪构成要件，法院在量刑时可以审查定罪的事实基础，即：通过查阅起诉书、陪审团指示和认罪答辩笔录等材料，确定究竟基于哪些事实对被告人作出定罪裁决。

这种做法将以犯罪构成要件为基础的审查变为以证据为基础的审查，即：不再关注事实裁判者能否认定制定法有关犯罪的界定与“典型”犯罪符合，而是关注检察官的指控能否使事实裁判者作出上述认定。联邦最高法院认为，上诉法院的做法违背先例，与类型化方法的理论基础背道而驰。

该案主要涉及三个问题：一是《武装惯犯法》相关规定的制定背景；二是陪审团与法官在裁判领域的职权划分；三是具体审查方法的实践操作难度和公正性。

首先，从《武装惯犯法》相关规定的制定背景看，该法对有3次暴力重罪前科的被告人加重处罚，关注的重点是犯罪前科而非犯罪本身。从立法意图看，国会希望法院在量刑时仅仅关注被告人的犯罪前科是否属于“典型”犯罪，而不考虑犯罪前科的事实本身。上诉法院未能正确理解国会的立法意图，其审查起诉书或者认罪答辩笔录的目的不是为了审查前科犯罪的制定法依据，而是审查被告人的犯罪事实本身。德斯坎普并不是因为“典型”的入室盗窃罪而被定罪，因为加州刑法第459条对入室盗窃罪的规定并不要求非法侵入特定场所的要件。不能用假设的方法来认定被告人的行为符合“典型”的犯罪所规定的构成要件。上诉法院的做法正是国会所努力避免的。

其次，就联邦宪法第六修正案有关陪审团与法官在裁判领域的职权划分而言，对于加重处罚的量刑事实，必须由陪审团基于证据作出认定，并且达到排除合理怀疑的证明标准。《武装惯犯法》针对的暴力重罪前科，就属于此类量刑事实。因此，法院在量刑时不能认定与犯罪前科相关的事实，因为这属于陪审团的职权范围。该案中，上诉法院实际上基于自身对非构成要件事实的调查和认定而对被告人加重处罚，这与宪法原则存在冲突。

最后，上诉法院的做法在实践操作中存在困难，而且可能导致不公正。认罪答辩记录或者起诉书中的相关事实并非定罪所必须，这些文件所涉及的内容通常并不确定，而且被告人通常不会对非构成要件事实进行抗辩。本案中，德斯坎普就可能会认为相关事实与定罪无关而默认了检察官的主张。他可能不会想到自己当时的沉默会在将来成为对自己不利的证据。此外，在辩诉交易中，被告人放弃接受陪审团审判的权利，就是为了换得较轻的指控，如果这被视为被告人对较重罪行的认可，并据此对其加重处罚，将导致对被告人的不公正，而且有违辩诉交易的制度初衷。

联邦最高法院认为，问题的关键始终在于，制定法有关被告人前科犯罪的构成要件与“典型”犯罪是否符合，无论是基于历史的、宪法的还是实践的理由，上诉法院的做法都是不当的。


四、联邦最高法院对德斯坎普案件的判决意见

联邦最高法院认为，基于判例法规则，修正的类型化方法只能用来确定选择性构成要件中的哪个要件是对被告人定罪的基础。如果被告人前科犯罪涉及单一构成要件，就不能适用修正的类型化方法。

河北省石家庄市人民政府


石家庄市人民政府令
　（第１１３号）


　　《石家庄市工程建设违规行为行政处分暂行规定》已经二０００年四月十三日市第十届人民政府第三十四次常务会议审议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　张二辰
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二０００年四月十七日

　　　　　　　　石家庄市工程建设违规行为行政处分暂行规定



　　第一条　为加强对工程建设的监督管理，惩处违规行为，维护工程建设的正常秩序，根据行政监察法及有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。


　　第二条　本市国家公务员以及国家行政机关任命的其他人员的工程建设违规行为的处理，按本规定执行。


　　第三条　本规定所称工程建设违规行为，是指违反工程建设法律、法规、规章和行政纪律的行为。


　　第四条　本规定由监察行政主管部门负责监督实施。


　　第五条　有下列行为之一，情节较轻的，对单位负责人、主管人、直接责任人给予警告或者记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
　　（一）未按规定程序办理工程建设有关项目建议书（方案）、可行性研究报告、规划、土地、初步设计、开工计划、许可证照等审批手续，擅自开工建设，或者采用欺骗等手段取得有关手续、许可证照的；
　　（二）不按质量、安全标准勘察、设计，影响工程质量或安全的；
　　（三）越权、滥用职权以及违反规定程序办理审批手续、许可证照，或者故意刁难、拖延办理，影响工程建设的；
　　（四）违反规定在不具有合法资质的中介机构或场所进行交易的；
　　（五）利用职务或工作之便，违反规定干预招投标工作、指定工程承包单位，影响公开、公正、公平竞争的；
　　（六）违反规定对应招标的工程不实行招标，或者应当公开招标的工程不实行公开招标以及违反规定将工程肢解发包的；
　　（七）违反规定擅自招标、虚假招标，或者与投标者相互串通，损害国家、集体利益的；
　　（八）在招投标监督管理中失职，造成危害后果的；
　　（九）违反规定将工程发包给无资质等级或不符合资质等级单位承包的；
　　（十）弄虚作假、以多个身份参与投标，或者投标者相互串通，损害招标者以及其他投标者利益的；
　　（十一）定标后，无正当理由拒绝发放中标通知书，或者改变招投标文件内容签定合同的；
　　（十二）违法转包、分包所承包工程的；
　　（十三）违反规定批拨工程建设费用的；
　　（十四）弄虚作假列支成本费用，损害国家、集体利益的；
　　（十五）违反规定指定使用建筑材料、建筑构配件和设备的；
　　（十六）生产、提供、使用不符合设计要求和质量标准的建筑材料、建筑构配件和设备的；
　　（十七）不按工程设计图纸、质量安全标准和施工技术标准施工，影响工程质量或安全的；
　　（十八）不按合同约定、设计图纸和有关标准实施工程监理的；
　　（十九）未经有关部门批准擅自扩大建设规模、提高建设标准、增加或者变更使用功能的；
　　（二十）指使工程设计、施工、监理单位不按有关标准设计、施工、监理的；
　　（二十一）未经验收或经验收不合格，擅自交付使用或使用建设工程的；
　　（二十二）建设工程未按规定审计，擅自进行工程决算的；
　　（二十三）在工程建设监督管理中失职，对违规行为不制止、不纠正、不查处的；
　　（二十四）按规定应当实施质量、安全监督管理而不实施监督管理，或者不按有关规定要求实施监督管理，降低质量、安全要求的；
　　（二十五）未按有关评验标准、程序以及弄虚作假核定等级或者对不合格工程出具质量、安全合格文件的；
　　（二十六）提供虚假证明文件，买卖、转让、出租、涂改或者伪造资格（资质）证书、批件、营业执照、银行帐号、印鉴的；
　　（二十七）违反规定自立收费项目、提高收费标准，或者擅自减免应当缴纳的工程建设有关税费的。


　　第六条　在工程建设活动中，有关人员有贪污、贿赂、挪用公款，以及收受各种名义的回扣、手续费等归个人所有，接受礼品依照国家规定应当交公而不交公等行为的，依照其它规定给予行政处分。


　　第七条　依照本规定负有对违规行为人实施处分的机关、单位，故意拖延不作处分的，应当追究有关人员的责任。


　　第八条　本规定第二条规定以外的人员的工程建设违规行为的处理，由所在单位或上级主管部门参照本规定执行。


　　第九条　建设工程违规行为涉嫌触犯刑律的，移送司法机关处理。


　　第十条　被处分人员对行政处分决定不服的，有权按照法定的程序提出申诉。


　　第十一条　本规定下列用语含义是：
　　（一）单位负责人，指工程建设违规行为单位的第一责任人；
　　（二）主管人，指按照单位分工具体负责该项工作的领导；
　　（三）直接责任人，指具体承办该事项的工作人员。


　　第十二条　本规定所称的情节较轻、情节较重、情节严重，按有关规定执行。


　　第十三条　本规定自发布之日起生效。